中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京5月13日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)新疆監(jiān)管局網(wǎng)站公布的行政處罰決定書(shū)〔2025〕2號(hào)顯示，中銀國(guó)際證券股份有限公司（股票簡(jiǎn)稱：中銀證券 股票代碼：601696.SH）烏魯木齊東風(fēng)路營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)主管朱麗因違規(guī)買賣股票被新疆監(jiān)管局處以5萬(wàn)元罰款。

　　經(jīng)查，朱麗于2019年3月1日至2025年1月28日任職于該公司，擔(dān)任財(cái)務(wù)主管，系證券從業(yè)人員。2019年3月1日至2024年6月21日期間，朱麗控制使用“徐某花”在長(zhǎng)江證券、中銀證券和國(guó)泰君安證券開(kāi)立的普通證券賬戶進(jìn)行股票交易，累計(jì)買入金額29,523,706.00元，累計(jì)賣出金額29,411,955.17元，合計(jì)虧損200,570.35元。賬戶內(nèi)資金主要來(lái)源和去向?yàn)橹禧惐救恕?/p>

　　朱麗的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的行為。新疆監(jiān)管局依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，對(duì)朱麗處以5萬(wàn)元罰款。

　　相關(guān)法規(guī)：

　　《證券法》第四十條：證券交易場(chǎng)所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

　　任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，必須依法轉(zhuǎn)讓。

　　實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者員工持股計(jì)劃的證券公司的從業(yè)人員，可以按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定持有、賣出本公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

　　《證券法》第一百八十七條：法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，違反本法第四十條的規(guī)定，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒(méi)收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。

　　以下為原文：

　　行政處罰決定書(shū)〔2025〕2號(hào)

　　當(dāng)事人：朱麗，女，1979年8月出生，住址：新疆烏魯木齊市水磨溝區(qū)。

　　依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)朱麗作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣證券行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查，朱麗違法的事實(shí)如下：

　　一、朱麗為證券從業(yè)人員

　　朱麗于2019年3月1日至2025年1月28日任職于中銀國(guó)際證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱中銀證券）烏魯木齊東風(fēng)路營(yíng)業(yè)部，擔(dān)任財(cái)務(wù)主管，系證券從業(yè)人員。

　　二、朱麗違規(guī)買賣股票

　　徐某花分別于2019年3月1日、2019年9月23日和2020年7月13日在長(zhǎng)江證券、中銀證券和國(guó)泰君安證券開(kāi)立普通證券賬戶。2019年3月1日至2024年6月21日期間，朱麗控制使用“徐某花”上述證券賬戶進(jìn)行股票交易，累計(jì)買入金額29,523,706.00元，累計(jì)賣出金額29,411,955.17元，合計(jì)虧損200,570.35元。賬戶內(nèi)資金主要來(lái)源和去向?yàn)橹禧惐救恕?/p>

　　以上事實(shí)，有相關(guān)人員勞動(dòng)合同、涉案賬戶開(kāi)戶資料、涉案賬戶交易資料、銀行賬戶資料、詢問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明等證據(jù)證明。

　　我局認(rèn)為，朱麗的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，我局決定：

　　對(duì)朱麗處以5萬(wàn)元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款直接匯交國(guó)庫(kù)。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)新疆監(jiān)管局

　　2025年5月7日